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加强监管比特币及期货,部分内容中文翻译

时间:2019-11-23 04:44来源:互联网
目前适用于加密货币交易的监管框架并没有设计出这种类型的虚拟货币交易。我们愿意与国会以及联邦和州政府进行探讨,是否要加强对加密货币交易平台的联邦监管,同时支持监管和

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目前适用于加密货币交易的监管框架并没有设计出这种类型的虚拟货币交易。我们愿意与国会以及联邦和州政府进行探讨,是否要加强对加密货币交易平台的联邦监管,同时支持监管和政策的参与公平对待这个空间。

  外汇交易商富拓(FXTM)货币策略和市场研究全球主管杰米尔·艾哈迈德对记者说:“大概40多个国家对加密货币的趋势表示关注,并且显示出建立一个国际性框架的协作意愿。如果可以建立一个国际性的框架,将会大大降低波动性,并且有助于比特币走向成熟,从而保护投资者。”

美国金融衍生产品监管者准备召开会议,讨论加密货币期货上市、交易时的程序、经营控制问题,因为大家越来越担心比特币可能会冲击金融系统。

  据新浪科技报道,美国数家监管机构将采取措施,加强对比特币及其期货的监管。商品期货交易委员会表示,本月将会召集技术和风险顾问委员会各自开会,讨论加密货币期货上市的“自行认证”(self-certification)程序问题,以及如何对产品的风险进行管控。

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加强监管比特币及期货,部分内容中文翻译。  AriseBank原计划在1月27日终止融资,却在1月25日被SEC告上了法庭。SEC认为,该公司及所发行的代币AriseCoin(也称eACO)都未经SEC注册,违反了美国证券法,而且没有为投资者提供针对商业模式和财务历史的必要信息披露。

美国数家监管机构将采取措施,加强对比特币及其期货的监管。

客户端

CFTC主席证词note

  ETF作为一种在证券交易所买卖的指数基金,可直接面向普通投资者,如果比特币ETF未来能成功上市,便意味着参与比特币交易的门槛降低,也意味着比特币这一品种正式走入了正规金融市场。

SEC主席杰伊克莱顿、委员卡拉斯坦和迈克尔皮沃瓦尔在一份声明中称,很多ICO及其它加密货币投资的发起人没有遵守联邦及州证券法。尽管监管部门正在试图监督这类快速成长的市场,但SEC呼吁投资者要提高警惕。

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根据CEA和欧盟委员会的规定及相关指导,期货交易所可以在交易前24小时通知自行认证新产品。

  未来如何投资

商品期货交易委员会表示,本月将会召集技术和风险顾问委员会各自开会,讨论加密货币期货上市的自行认证程序问题,以及如何对产品的风险进行管控。

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CFTC无权对现货虚拟货币平台或其他现金商品进行监管,包括实施注册要求,监督和监督,交易报告,遵守人事行为标准,客户教育,资本充足率,交易系统保障,网络安全考试或其他要求。

  1月31日起,为防止加密货币被用于洗钱和其他犯罪行为,韩国对加密货币交易实施实名制,外国投资者和未成年人将无法进行数字货币交易。

这三位SEC官员表示:SEC及州证券监管部门将追究违规行为,但我们再次提醒您,如果您遭受钱财损失,我们采取的措施并不会让您挽回损失,这是一项重大风险。

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正在考虑投资这些产品的投资者也应该认识到这些市场跨越国界,资金可能会在不知情的情况下迅速流窜海外。国家证券监管机构,可能无法有效追捕坏人或追回资金。

  当地时间1月30日,SEC获得法院批准,没收AriseBank持有的所有加密货币。这是迄今为止,SEC对通过发行数字货币筹资的最大规模干预行动。

同时,美国证券交易委员会和北美证券管理协会周四向投资者发出警告,让他们对比特币等加密货币采取谨慎态度,还说如果出现欺诈者,机构可能无法弥补投资者的任何损失。

  去年12月份,CME集团和CBOE Global Markets推出比特币期货,此举招来一些行业参与者的批评,他们认为监管者应该广泛征求市场意见,然后才能批准产品上市。

下面举例说明执法的例子

  事实上,在过去几个月,SEC不断加大对ICO的审查力度,还与CFTC(美国商品期货交易委员会)发布联合声明称,两家机构将继续打击数字货币领域的违法行为,并采取行动防止在发售数字工具中的欺诈行为。

去年12月份,CME集团和CBOE Global Markets推出比特币期货,此举招来一些行业参与者的批评,他们认为监管者应该广泛征求市场意见,然后才能批准产品上市。

热点栏目

我非常乐观地认为,金融技术的发展将会有所帮助促进资本形成,为机构和企业提供有前途的投资机会。

  除了美国和韩国加强对虚拟货币监管外,印度财政部日前在公告中,向投资者警告了交易比特币等加密货币的风险,称数字货币投资类似于“庞氏骗局”。印度目前对加密货币没有任何监管措施,但不会考虑令虚拟货币合法化。

  同时,美国证券交易委员会(SEC)和北美证券管理协会周四向投资者发出警告,让他们对比特币等加密货币“采取谨慎态度”,还说如果出现欺诈者,机构可能无法弥补投资者的任何损失。

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  去年12月开始,韩国政府打出一系列“重拳”,禁止当地金融公司参与比特币期货交易,以及禁止未成年人开设账户和交易虚拟货币。

加密货币可以被构造为受联邦证券法律约束的证券产品,即使潜在的加密货币本身不是证券。

  在比特币ETF难产的情况下,投资者又将目光投向区块链ETF。两只区块链ETF于1月17日在纳斯达克上市交易,仅仅一周时间,就吸引了1.8亿美元资金,成交量远超其他ETF。其投资标的都是对区块链技术有投资的公司,如英伟达、网络零售商Overstock等公司的股票,但不可以直接持有比特币等数字货币。

美国证券交易委员会(SEC)对未经注册的证券产品采取越来越强有力的行动,无论它们是虚拟货币还是初始代币产品。

  1月25日,韩国金融当局与韩国金融情报部门合作成立了一支特别小组,负责监督加密货币交易所,确保加密货币企业遵守现行条例。

践行消费者保护法

  肖磊建议普通投资者,应选择市值前十或者前五的数字货币进行投资,以比特币、以太币为主,不要选市值小的新币种,随时做好资金被腰斩的准备。

新技术将使美国市场以负责任的方式发展,并继续发展经济,增加繁荣。这次听证会是找到这种平衡重要的一部分。

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尽管虚拟货币资产类别相对较小,虚拟货币为监管机构提出了新的挑战。SEC主席克莱顿和我最近写道:

  美国终于出手

从金融监管的角度来看,这些发展可能使我们能够更好地监控交易,持股和义务(包括信贷风险)以及我们市场的其他活动和特点,从而促进我们的监管任务,其中重要的是保护投资者。

  肖磊指出:“美国ICO发展非常缓慢,而且公开的项目很少,有一些是通过私募的形式定向邀请,这是被允许的,但不能向公众发行,美国在这方面监管非常严格。”

11月份,分布式分类账技术工作组成立,一直与SEC密切合作。

  亿信伟业董事长郝丹在接受《国际金融报》记者采访时表示,由于区块链技术尚处于发展初期,数字货币本身不确定性较大,比特币期货、比特币ETF等衍生品投资波动较大,风险较高,建议没有专业能力的个人投资者应谨慎回避。

财政部的金融犯罪执法网络(陆1CEN)监测比特币和其他虚拟货币转账是否以实现反洗钱目的。

  除了叫停涉嫌欺诈的ICO项目外,SEC还试图追回AriseBank所融到的资金,并希望阻止Arisebank两名联合创始人担任上市公司的高管或董事,同时还寻求禁止他们在未来发行数字证券。

结论:要拥抱技术,追求先进的技术,以及用于筹集资金的新颖创新技术,而不是以牺牲投资人利益成本为代价。

  在日前举行的达沃斯世界经济论坛上,以比特币为代表的数字货币受到各国政要及经济学家的抨击。美国、韩国等国的监管机构近期重拳出击,收紧对数字货币的监管。多重利空消息来袭,数字货币近日延续全线暴跌行情。

投资者应该明白到目前为止还没有在ICO在SEC注册,而证券交易委员会也没有批准上市和交易任何交易所,交易加密货币或与加密货币有关的其他资产的产品(如ETF)。

  除了监管机构加强打击数字货币领域中的违法行为,美国一些银行和信用卡公司也开始限制客户使用信用卡购买比特币。他们认为,数字货币引发的欺诈、损失和波动性风险较高。

比特币期货

  肖磊对《国际金融报》记者表示:“由于韩国现在是全民炒币,同时制度结构是不一样的,政府很难像中国这样有强大的执行力做到一刀切。所以用一种方式让交易者纳入监管下,比如对交易进行追踪、收税,或者银行、金融机构的接口提供数据,这样一旦出现问题的话,方便进行追踪。”

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  韩国监管升级

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  这两只ETF在向美国SEC提交申请时,名称中都带有“区块链”字样。SEC坚持认为,如果ETF持股的公司并不是直接以区块链技术作为其主要营收来源,该ETF名称就不能冠上区块链的字眼。两家公司在最后时刻改名,最终才得以在纳斯达克上市。

CFTC当局对虚拟货币的态度

  实行交易实名制的首日,除Upbit、Bittsum、Coin One和Cobit几家平台之外,其他韩国数字货币交易所均未获得银行提供的虚拟账户,这意味着其用户无法用韩元在交易所进行虚拟货币交易。

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  在比特币期货迈进华尔街“大门”之后,基于此推出数字货币衍生品的计划摆上了台面,美国多家资管公司向SEC提交了发行比特币ETF(交易所交易基金)的方案。据了解,比特币ETF是以比特币期货而非比特币现货为标的资产,通过购买比特币ETF,投资者无需实际持有比特币,就可以从标的价格波动中获取收益。

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  位于美国得克萨斯州达拉斯市的数字货币银行公司AriseBank,从去年11月开始,利用社交媒体、名人代言以及其他宣传方式进行ICO融资,已筹得6亿美元,是迄今为止最大的ICO融资。

芝加哥商品交易所和Cboe在2017年12月进行比特币期货的认证和推出之前,已经与CFTC的工作人员进行了多次讨论并交换了大量的产品条款和条件。是经审核合格的“产品”

  目前看来,韩国金融服务委员会提出的加密货币新规已经在逐步实施。但是,韩国财政部长金东兖于2月1日表示,没有要禁止或打压数字货币市场的意图,政府时刻关注利用数字加密货币进行非法境外交易的行为,并将对数字货币交易进行正规化管理。

国税务(IRS)将虚拟货币视为资本利得税的财产。

  另外,一些大型科技公司也加强对加密货币等新兴资产的审查。1月30日,脸书宣布,将禁止与“二元期权、ICO和加密货币”相关的广告,因为这些广告往往和误导、欺骗的宣传有关。

介绍CFTC的任务

  面对越来越严格的监管,投资者应如何选择合适的数字货币投资品种,未来各国对数字货币监管将会呈现哪些新态势?

政策考虑:不要封杀

摘要:在日前举行的达沃斯世界经济论坛上,以比特币为代表的数字货币受到各国政要及经济学家的抨击。美国、韩国等国的监管机构近期重拳出击,收紧对数字货币的监管。多重利空消息来袭,数字货币近日延续全线暴跌行情。 随着全球监管收紧,数字货币迎来重挫。 截至...

这个观点指导了我们在CFTC关于虚拟货币的工作

  1月9日,韩国监管部门对KB国民银行、韩国中小企业银行(IBK)等6家银行进行现场检查,以便对这些银行是否遵守与加密货币交易有关的反洗钱义务进行监控。

需要注意ICO发行的token是否具有证券性质,可能的话将受到证券交易法的约束。

  亿信伟业董事长郝丹对《国际金融报》记者表示:“数字货币本身的流通交易与利用数字货币融资,二者的风险点不同。比特币是数字货币的代表,产生于美国之外,作为区块链发展过程中出现的产物,美国对其监管相对宽松。但利用数字货币在美国融资,理应遵循美国证券法的规定。”

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  1月22日,韩国政府宣布对数字货币交易所征收24.2%的所得税。

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  今年1月,比特币价格累计跌幅近30%,创3年来最差月度表现,较去年12月底峰值2万美元已跌去约55%。

然而,CFTC拥有执法管辖权,通过传票和其他调查权力进行调查,并酌情对虚拟货币衍生产品市场和底层虚拟货币现货市场中的欺诈和操纵行为进行民事执法。

  俄罗斯央行也透露,正在与其他感兴趣的联邦机构合作,监测加密货币市场,并制定方法来规范他们。同时指出,大多数加密货币的操作都是在俄罗斯联邦和其他大多数国家的法律监管之外执行的。加密货币是没有担保的,俄罗斯银行没有为其提供任何支持。

2015年,CFTC确定比特币等虚拟货币符合CEA下的“商品”定义。

  肖磊认为,各国对数字货币的定性不一样,全球没有一个完整的监管共识。今年G20峰会上,各国可能会讨论数字货币的监管问题。“2018年,各国交易所会加强实名认证,这是一个趋势。但是不确定性因素也有很多,比如一些国家的银行不愿意为数字货币进行结算,他们怎么退出,还有就是哪些国家会明确征税”。

对投资者和市场参的教育义务机构间协调

  随着全球监管收紧,数字货币迎来重挫。

CFTC管理机构的充分性

  研究网站CryptoCompare数据显示,过去一年,全球所有比特币交易中约4.5%以韩元进行,韩元由此成为比特币交易使用最广泛的第四大货币,仅次于美元、日元和欧元。

主要态度:

  资深数字货币分析师肖磊在接受《国际金融报》记者采访时表示,从全球各国监管升级来看,目的有两个:一是让交易透明化、可追踪;二是想办法征税。“全球监管加码,这样会导致机构资金暂时观望,新进资金减少,对于比特币价格会产生明显的压力”。

指导方针

  韩国是全球最活跃、规模最大的比特币交易市场之一。有分析师估计,全球约有21%的比特币交易量发生在韩国。

国家银行监管机构主要通过国家汇款法律来监督某些美国和外国的虚拟货币即期交易。

  但是目前来看,比特币衍生品想进一步发展还很艰难。由于SEC工作人员对基于数字资产的期货合约的流动性和估值表示担忧,目前已经暂停了至少14种不同比特币ETF或相关产品的申请流程。

美国商品期货交易委员会和证券交易委员会以及其他联邦和州监管机构和刑事当局将继续共同努力,为这些市场带来透明度和诚信,重要的是阻止和起诉欺诈和滥用。新兴市场是不断发展的和国际化的。因此,他们要求我们灵活而具有前瞻性:与我们的州,联邦和国际同事进行协调:并与包括国会在内的重要利益相关者进行合作。

  去年12月,为了对冲和防范比特币价格波动中出现的风险,CBOE(芝加哥期权交易所)和CME(芝加哥商品交易所)先后上线比特币期货。

另外,投资者还存在资金被盗,身份被黑客入侵的风险。

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虚拟货币存在潜在益处

  区块链初创公司阿林顿瑞波资本负责人迈克尔·阿灵顿表示,SEC已经调查了他所在的公司投资的一起ICO项目,美国监管层确实准备对数字货币的项目进行详细彻底的全面调查。

事实上,现行法律并没有为美国联邦监管机构提供在美国境内或境外运作的现货虚拟货币平台的这种监管权力。

  截至北京时间2月2日20时,数字货币全线暴跌,交易平台Bitstamp报价显示,比特币跌破8000美元大关,刷新2017年11月24日以来新低,自历史高位已回落近60%。以太币跌23%,瑞波币跌逾30%。

结论:我们正在进入世界金融市场的一个新的数字时代。虚拟货币标志着我们如何看待支付,传统财务流程和参与经济活动的模式转变。忽视和不作为都不是正确的做法。

更多

SEC主席证词note

  郝丹说:“目前国内禁止数字货币交易,但一些交易平台转移到境外注册。现阶段数字货币市场整体风险较大,近期持续暴跌,一些交易所接连发生数字货币被盗的现象,IOST、UIP、KuCoin、币安等平台也宣布停止为中国内地用户服务。国内投资者应保持谨慎态度,回避风险。”

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  SEC连发两条相关声明,详细阐述了驳回比特币ETF的原因,强调了投资者保护问题,并指出在ETF发行之前有五大重要但悬而未决的问题,分别是定价、流动性、托管、套利和市场操纵风险。

最近,我们终止了一个涉嫌散布投资者的欺诈性ICO,并将与CFTC等监管机构加强合作。杜绝类似的欺诈行为。

  另一起诉讼的被告方,从600余人手中收取价值超过110万美元的比特币,作为商品交易资金池的一部分,投资于更为传统的商品,并声称自己拥有更高的回报率。CFTC认为,该行为提高了公众对比特币及其他虚拟货币的兴趣,为不良行为提供新机会。

ICO及相关交易

  对于SEC按照证券法监管ICO融资的做法,AriseBank一直不满,并自诩是对抗SEC“不当监管”的斗士。2017年10月4日,该公司在脸书(Facebook)上表示:“一个私营公司可以发行私募股份给任何想投资公司或产品的人,不需要SEC干预。”

对主要投资者的敬告:

  在此前CFTC对两起涉嫌加密货币欺诈的诉讼中,一起是被告公司涉嫌持币逃逸。公司成员标榜自己为加密货币投资专家,宣称投资收益能达到300%。客户缴纳咨询费用后不久,该公司便切断与客户的沟通渠道。

强制措施

  当地时间1月30日,SEC(美国证券交易委员会)紧急叫停一项高达6亿美元的ICO(首次代币发行)筹集到的资金。美国财政部长姆努钦表示,不希望加密货币被用于非法活动。而韩国也从1月31日起终止数字货币匿名交易。

2017年9月成立了网络小组,专门负责调查涉及分布式账本技术和ICO的不当行为,虚假信息的传播通过电子和社交媒体,经纪账户收购,黑客获取非公开信息和对交易平台的威肋等。

SEC委员会的概述:

正在进行加密货币和ICO的工作

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